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商業秘密公司股東知情權在司法中的保護

時間:2017-08-23 17:06來源:廣東長昊律師事務所

    股東知情權,是指法律賦予股東通過查閱、復制公司章程、財務報告資料、會計賬簿、會議記錄以及有關公司經營、決策的相關資料并且對上述有關問題進行詢問,了解公司的運營狀況以及公司高級管理人員的具體業務活動的權利。股東知情權是股東了解公司資產數量、財務現狀和經營狀況的基礎,是股東行使其他人身、財產權利的前提,是股東參與公司經營、作出科學決策的制度性保障。

    一、我國相關立法現狀

    我國現行《公司法》將股東知情權分為三種:股東查閱權、質詢權及財務會計報告接收權。其中,查閱權是賦予股東的積極性的私法權利,同時給公司施加了一項消極性的私法義務。查閱權的行使可以較為直觀、快速地幫助股東獲知相關信息,是行使質詢權等其他權利的基礎和前提。質詢權是股東有權對公司經營過程和人事管理中的相關信息提出質詢。質詢權的行使有利于股東更深一步了解公司信息,保障股東知情權的實現。公司的財務會計報告涵蓋了公司最重要的經營信息,并且涉密性最強,是決定公司發展前景和評估經營情況的重要參考資料,股東作為公司經營發展的最終決策者,應當有權獲知公司財務會計方面的相關內容。本文主要從查閱權角度分析股東知情權在司法保護中的利益平衡。

    二、相關法律制度間的利益平衡

  (一)股東知情權與股東出資義務知情權是股東的權利,出資是成為公司股東的對價,是其行使知情權的前提和基礎。股東未實際出資或者出資不到位會成為公司對抗股東行使知情權的理由。

  (二)股東知情權與公司商業秘密保護依據《中華人民共和國反不正當競爭法》規定,商業秘密是指不為公眾所知悉、能為權利人帶來經濟利益、具有實用性并經權利人采取保密措施的技術信息和經營信息。商業秘密具有秘密性、實用性、保密性等特征,能為公司帶來商業價值,甚至在某些情況中,是公司正常運作的支撐。

     股東知情權與公司的商業秘密保護之間的沖突源于股東有可能利用行使知情權的機會獲取、泄露公司商業秘密。當股東利益與公司利益重合時,股東可以通過對公司的投資獲得個人財富的最大化。但是,股東作為獨立的“經紀人”,有其獨立的價值追求,在足夠大的利益驅動下或者其自身利益與公司利益產生沖突時,股東可能會出賣通過行使查閱權等股東知情權而獲得的公司信息,以謀取私利。特別是同時投資于數家同行業并具有競爭關系的公司的股東,其可能會借助行使股東知情權的機會獲取公司商業秘密,并將該商業秘密泄露給其他公司,此種行為既會對被獲取商業秘密的公司中其他股東利益造成損害,也會破壞行業競爭機制。

(三)股東知情權與商譽權保護
   
    所謂商譽,即商業信譽,是指企業在從事經濟活動中所取得的一切有利條件,包括地理位置、商號、商標等一切與企業經營有聯系、代表企業形象與市場認可度,并能夠使企業受益的一切有利因素。商譽權包括商譽主體對其商譽所享有的專有權和保護商譽不受侵害的權利。一般來說,股東行使知情權要求查詢公司相關資料,是公司經營處于困境或者股東之間陷于爭議之時,行使知情權的股東通過查詢、復制公司經營信息后,可能會公開有關信息,導致公司受到負面評價,進而導致公司商譽受損。為避免商譽權受損,公司可能會拒絕股東查閱、復制相關信息的要求。

  (四)股東知情權與競業禁止

    競業禁止,又稱為競業回避、競業避讓,是指對特定的營業行為具有競爭性的特定行為予以禁止的制度。[4]股東在其他公司擔任競爭性職務,企圖將通過行使知情權獲取的公司信息用于其他公司競爭性行為時,可能構成不正當目的,此時,股東知情權可能受到限制。

    股東知情權是股東維護其自身利益的重要權利,競業禁止是指對特定的營業行為具有競爭性的特定行為予以禁止,是為了保護公司的利益,二者體現了股東自身利益與公司利益的沖突。但是,股東知情權的實現并不一定會對公司利益造成損害,只要股東不將通過行使股東知情權得知的信息用于競爭性行為即可。所以,為了同時保障股東自身合法利益和公司合法利益,可以對相關信息設置使用上的障礙,股東可以行使知情權獲取股東可以獲取的信息,但是禁止將該信息用于競爭性行為,如果股東違反此禁止使用義務,需要承擔相關責任。

     三、股東知情權的完善

    任何一項制度安排都是一把“雙刃劍”,關鍵在于如何運用利益平衡理念對各方利益進行取舍。股東知情權作為一項救濟性、輔助性的權利,通過解決小股東信息劣勢的問題為股東實現其他權利提供保障,因此在我國現行立法體系內要對該制度規范進行完善。一方面需要對股東知情權內容進行擴展以保障股東利益,另一方面需要對股東知情權行使進行限制,以防止股東濫用知情權,損害公司合法利益。

    (一)股東知情權內容的擴展

    1.查閱權的擴展

    股東的查閱權應當涵蓋股東會會議決議和董事會會議記錄等記載公司經營決策信息的文件。《公司法》第三十三條,僅規定了股東可以查閱股東會會議記錄,但是對股東會會議決議能否查閱則沒有進行規定。同時該法第一百一十三條第二款,要求將董事會會議內容做成會議記錄,并由出席會議的董事在該會議記錄上簽名,該會議記錄上的簽名是作為認定董事責任的重要依據。股東對董事責任的履行情況應當有權進行了解。因此,在股東知情權制度框架下,應當擴展查閱權的內容,使其涵蓋股東會會議決議和董事會會議記錄。

    2.財務會計報告接收權的擴展

    我國《公司法》中僅規定股東對會計賬簿有查閱權,但會計憑證能否被查閱是沒有做出明確規定的,在對股東知情權制度完善過程中,應當將會計憑證擴展為股東可查閱的對象。在財務會計報告或會計賬簿存在造假、隱瞞公司真實財務情況時,或僅憑會計賬簿股東無法實現其查閱目的,確有查閱會計憑證的現實必要時,會計憑證應被納入股東可查閱的范圍。

  (二)股東知情權行使的限制

    1.查閱前的目的性限制

    股東對公司重要信息進行查閱是股東知情權的體現,但是任何權利都是有界限的,股東知情權同樣要受到“目的正當性”的限制。在考慮股東查閱的“目的正當性”時,可以從以下維度進行考量。

    第一,股東對公司文件的查閱是為了維護自身的合法權益或實現公司整體利益。存在以下情形可能作為查閱“目的不正當”的理由:為獲取公司商業秘密來幫助同業競爭者;來尋找公司技術性錯誤而對公司進行敲詐勒索等。

    第二,股東的“正當性目的”與請求查閱的信息文件之間具有直接相關性。直接相關性要求股東查閱目的與查閱文件之間具有內在必然聯系,即查閱這一公司文件是實現該查閱目的唯一、必然的手段或最符合經濟效益的方式。

    2.查閱后的保密義務

     為防止股東濫用知情權,在查閱公開性較小、涉密性較強的公司文件后,出賣給競爭對手侵犯公司商業秘密的情況出現,可以根據特定情況,對股東查閱方式及查閱后的保密義務作出合理限制。例如,要求股東與公司之間簽署《保密協議》,對股東的查閱用途、保密義務、違約責任等進行詳細具體地安排。這樣的限制可以在一定程度上消除公司的顧慮,使股東知情權得到保障。

     四、結語

    股東知情權是股東實現其他權利的基礎,尤其是中小股東解決信息不對稱的重要方式。在司法實踐中,當遇到實現股東知情權可能會與如商譽權、商業秘密保護、競業禁止等制度產生矛盾時,要對多方利益進行衡量,當限制股東知情權不是解決沖突的唯一方法時,盡可能保障股東知情權的實現。當實現股東知情權可能會造成難以彌補或無法估計的損害時,可以對股東知情權的行使進行限制,并通過其他途徑彌補股東知情權限制受到的損害。

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知呼【侵犯商業秘密罪辯護律師】專注于侵犯商業秘密罪、侵犯著作權罪辯護,全國的案件勝訴率遙遙領先。實現商業秘密、軟件著作權一站式保護網,為大中型企業提供侵犯商業秘密罪辯護、侵犯商業秘密罪經偵立案、軟件著作權維權、侵犯著作權罪經偵立案、商業秘密鑒定、侵犯商業秘密罪審計等知識產權法律服務。

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